11.证券公司受期货公司委托在从事ⅠB 业务时，应当提供的服务包括( )。

　　Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施

　　Ⅲ.代理期货交易 Ⅳ.代客户收付期货保证金

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]证券公司受期货公司委托从事ⅠB 业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

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　　12.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　Ⅱ.高级管理人员中，至少有 1 名取得证券或期货投资咨询从业资格

　　Ⅲ.有 500 万元人民币以上的注册资本

　　Ⅳ.有健全的内部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有 1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有 100 万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　13.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

　　Ⅰ.对从业人员的资格管理 Ⅱ.对从业人员的后续职业培训

　　Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ.对会员单位制定业务指引

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]第 1、Ⅱ、Ⅲ三项属于证券业协会对从业人员的自律管理，第Ⅳ项属于对会员单位的自律管理。

　　14.下列属于消费信用的是( )。

　　Ⅰ.银行对在校大学生提供助学贷款

　　Ⅱ.以商品交易为目的的预付定金

　　Ⅲ.企业间的商品赊销

　　Ⅳ.企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]消费信用是指企业、金融机构对于个人以商品或货币形式提供的信用，包括企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋或者高档耐用消费品，或金融机构对消费者提供的住房贷款、汽车贷款、助学贷款等。第Ⅱ、Ⅲ项属于商业信用。

　　15.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为( )。

　　Ⅰ.风险偏好型 Ⅱ.风险寻找型

　　Ⅲ.风险中立型 Ⅳ.风险回避型

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、

　　A。[解析]不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。

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