36.下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，不正确的是( )。

　　A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

　　B.可通过跨系统转托管实现场外市场与场内市场的转换

　　C.LOF 必须采用指数基金模式

　　D.LOF 是我国对证券投资基金的一种本土化创新

　　C。[解析]与 ETF 相区别，LOF 不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金，故选项 C 说法错误。

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　　37.2003年5月推出的我国第一只具有保本特色的基金是( )。 A.南方宝元债券基金 B.招商安泰系列基金

　　C.南方避险增值基金 D.华安现金富利基金

　　C。[解析] 2002 年 8 月推出的第一只以债券投资为主的债券基金——南方宝元债券基金，2003 年 3 月推出的我国第一只系列基金— —招商安泰系列基金，2003 年 5 月推出的我国第一只具有保本特色的基金——南方避险增值基金，2003 年 12 月推出的我国第一只货币型市场基金——华安现金富利基金。

　　38.基金托管费是支付给( )的费用。

　　A.基金托管人 B.基金管理人

　　C.证券监督管理机构 D.基金持有人

　　A。[解析]基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　39.假设某基金 2010 年 5 月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为 9 000 万元，负债总额为 1 500 万元，托管费率为 0.2%，则该日应提取的托管费为人民币( )元。

　　A.398 B.416

　　C.411 D.441

　　C。[解析]基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费=(9000- 500)×0.2%÷365≈0.0411(万元)，即 411 元。

　　40.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

　　A.30% B.50%

　　C.60% D.80%

　　D。[解析]根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合的规定之一是：股票基金应有 80%以上的资产投资于股票，债券基金应有 80%以上的资产投资于债券。

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