11. 符合条件的交易商可以申请( )交易商资格。

　　A.一级

　　B.二级

　　C.三级

　　D.四级

　　考 点：证券公司概述;

　　正确答案：A

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　　文字解析：符合条件的交易商可以申请一级交易商资格。一级交易商是指经上海证券交易所核准在平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。故本题选A选项。

　　12. 证券市场的( )功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

　　A.筹资一投资

　　B.资本定价

　　C.资本配置

　　D.资本获利

　　考 点：金融市场的功能;

　　正确答案：C

　　文字解析：题干所述是证券市场的资本配置功能的定义。证券市场的筹资—投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。故本题选C选项。

　　13. 公司股权分置改革的决议应当由( )一致同意提出。

　　A.高级管理人员

　　B.董事会

　　C.全体股东

　　D.全体非流通股股东

　　考 点：我国的股权分置改革;

　　正确答案：D

　　文字解析：公司股权分置改革的决议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。故本题选D选项。

　　14. 在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为( )。

　　A.附权股

　　B.含权股

　　C.除权股

　　D.除息股

　　考 点：与股票相关的部分资本管理概念;

　　正确答案：C

　　文字解析：股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者称为“附权股”或“含权股”，后者称为“除权股”。故本题选C选项。

　　15. 中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。

　　A.从业人员的资格管理

　　B.后续职业培训

　　C.从业人员的职业规划

　　D.从业人员诚信信息管理

　　考 点：证券业协会的自律管理职能;

　　正确答案：C

　　文字解析：中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。故本题选C选项。

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