2019年证券从业《金融市场》模拟试卷练习题（22）
2019-08-14 21:57:14 来源：网络
(6) 下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有( )。
A: 最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元
B: 最近1年盈利
C: 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D: 最近3年未发生重大违法、违规行为
答案:C
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解析: 略
(7) ( )不是场外交易市场。
A: 债券柜台市场
B: 证券交易所
C: 银行间债券市场
D: 代办股权转让市场
答案:B
解析: 选项B证券交易所属于场内交易市场。
(8) 风险识别包括( )环节。
A: 感知风险和分析风险
B: 计量风险和分析风险
C: 计量风险和感知风险
D: 感知风险和检测风险
答案:A
解析:
风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。感知风险是通过系统化的方法发现商业银行所面临的风险种类、性质;分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律。
(9) 公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高。这是对( )的补偿。
A: 通货膨胀风险
B: 政策风险
C: 利率风险
D: 信用风险
答案:D
解析:
公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些，如果债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，投资者的风险小，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券低一些;如果债券发行人的资信状况差，债券信用等级低，投资者的风险大，债券票面利率就需要定得高一些。此时的利率差异反映了信用风险的大小.高利率是对高风险的补偿。
(10) 以下关于基金资产估值的表述.正确的是( )。
A: 基金资产估值的责任人是基金托管人
B: 为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法
C: 对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题
D: 海外基金的估值频率最长为每周估值一次
答案:C
解析:
基金资产估值的责任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则，而不是不得变更：海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。
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