2019证券从业《金融市场基础知识》复习试题及答案（11）
2019-09-22 19:34:17 来源：网络
(6) 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。
A: 注册资本
B: 流动资本
C: 净资本
D: 固定资本
答案:C
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解析: 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
(7) 累积优先股是指()股息累积发放的优先股。
A: 下一年
B: 上一年
C: 历年
D: 当年
答案:C
解析:
累积优先股是指历年股息累积发放的优先股。股份公司发行累积优先股的目的主要是保障优先股股东的收益不因公司营利状况的波动而减少。
(8) 上海证券交易所A.股佣金的收取起点为()。
A: 5元
B: 5美元
C: 5港元
D: 1元
答案:A
解析: A股佣金的收取起点为5元。
(9)除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为()。
A: 可赎回优先股票
B: 股息率固定优先股票
C: 非累积优先股票
D: 非参与优先股票
答案:D
解析:
非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
(10) 一行三会构成了中国金融业()的格局。
A: 同业监管
B: 混业监管
C: 分业监管
D: 多重监管
答案:C
解析: “
一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称，“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。
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