2019年证券从业《法律法规》模拟练习题(54)

2019-09-12 09:45:00        来源:网络

  86、下列选项中,属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ.担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ.投资收益的处分Ⅳ.持券信息披露义务

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: D

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  【专家解析】证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括:(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。(2)投资收益的处分。(3)持券信息披露义务。

  87、股票基金的投资目标侧重于追求()。Ⅰ.公司控股权Ⅱ.长期资本增值Ⅲ.资本利得Ⅳ.优先认股权

  A、Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  正确答案: A

  【专家解析】股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。

  88、关于金融自由化的作用,下列说法中正确的是()。Ⅰ.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈,使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具Ⅱ.金融自由化促进了金融竞争Ⅲ.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主Ⅳ.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透,多元化的金融机构纷纷出现,直接地或迂回地夺走了银行业很大一块阵地

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: B

  【专家解析】金融自由化使银行业不得不寻找新的收益来源,改变以存、贷款业务为主的传统经营方式,把金融衍生工具视作未来新的增长点。故Ⅲ项错误。

  89、下列选项中,属于宏观经济风险特征的是()。Ⅰ.潜在性Ⅱ.或然性Ⅲ.隐藏性Ⅳ.累积性

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: D

  【专家解析】宏观经济风险具有潜在性、隐藏性和累积性的特征。或然性属于外汇风险的特征。

  90、下列有关T章程的表述,正确的是()。Ⅰ.国际市场上的转持服务提供商在2008年修订了行业自律标准-T章程,规定了业绩报告的规范,并被业界普遍接受Ⅱ.T-Charter作为纲领性文件,规定了转持也五的基本原则,T-Standard作为具体标准,对转持业务的具体操作过程进行规范Ⅲ.T章程是为促进转持管理业务健康发展,由转持管理人自愿遵从的行为规范Ⅳ.T章程具备强制性,并且具备合同性质

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  正确答案: D

  【专家解析】T章程不具备强制性,也不具备合同性质,只是促进转持管理业务健康发展,由转持管理人自愿遵从的行为规范。


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