91.下列选项中，属于证券承销业务种类的有(　　)。

　　Ⅰ.自销Ⅱ.包销Ⅲ.经销Ⅳ.代销

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ1V

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　92.下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有(　　)。

　　Ⅰ.分享基金财产收益

　　Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产

　　Ⅲ.召开基金份额持有人大会

　　Ⅳ.对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　93.下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(　　)。

　　Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

　　Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　94.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、(　　)等监管措施。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务

　　Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　95.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(　　)、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

　　Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅣ

　　91.D[解析]根据《证券法》第28条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。

　　92.D[解析]根据《证券投资基金法》第46条的规定，基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。

　　93.B[解析]根据《证券市场禁入规定》第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的。可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的;②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其

　　他证券服务业务，负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的;③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的;④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁人措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的;⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

　　94.C[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　95.A[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

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