36.证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

　　Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金

　　Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

　　Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

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　　【解析】融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ项说法错误。

　　37.根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括( )。

　　Ⅰ.年度报告

　　Ⅱ.中期报告

　　Ⅲ.季度报告

　　Ⅳ.临时报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

　　38.下列属于内幕信息的是( )。

　　Ⅰ.上市公司收购的有关方案

　　Ⅱ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划

　　Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】下列信息皆属内幕信息：(1)《中华人民共和国证券法》第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　39.证券公司从事自营业务的，其条件包括( )。Ⅰ.净资本不低于1亿元Ⅱ.净资产不低于5亿元Ⅲ.净资本不低于5000万元Ⅳ.净资产不低于5000万元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

　　40.证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有( )。

　　Ⅰ.约定运作

　　Ⅱ.集中管理

　　Ⅲ.风险控制

　　Ⅳ.公平公正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制。

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