11.关于上市交易申请的说法，错误的是( )。

　　A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

　　B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

　　D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　【答案】B

　　【解析】《中华人民共和国证券法》第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，B项说法错误。

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　　12.下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是 ( )。

　　A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名

　　B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名

　　C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名

　　D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名

　　【答案】D

　　【解析】股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。

　　13.股份有限公司申请股票上市，其股本总额应不少于( )。

　　A.人民币三千万元

　　B.人民币五千万元

　　C.人民币一亿元

　　D.人民币四千万元

　　【答案】A

　　【解析】股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。(5)证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　14.取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由( )注销其证书。

　　A.所服务的机构

　　B.当地证监局

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　【答案】C

　　【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　15.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由( )予以取缔。

　　A.证券交易所

　　B.证券监督管理机构

　　C.工商管理机关

　　D.公安机关

　　【答案】B

　　【解析】未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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