题目

在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括()。

A

以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查

B

统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行

C

参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理

D

参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理

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银行合规管理的组织体系建设、岗位设置要素和基本职责

合规检查岗:

(1)统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行。

(2)对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。

(3)以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。

(4)参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。

(5)对合规检查,分析风险、提出建议,撰写合规报告。

多做几道

消费者保护的制度体系包括内容有()。

A

新闻舆论机构的保护

B

立法机关的保护

C

行政机关的保护

D

消费者组织的保护

依据我国《消费者权益保护法》的规定,以下属于消费者协会履行的职能的是()。

A

参与有关行政部门对商品和服务的监督、检查

B

受理消费者投诉,并对投诉事项进行调查、调解

C

就有关消费者合法权益的问题,向有关行政部门反映、查询、提出建议

D

就损害消费者合法权益的行为,进行处罚

客户投诉档案分为电子和纸质两种,电子档案包括()。

A

电子邮件

B

电话录音

C

微信聊天记录

D

录入管理系统信息等

客户投诉中客户投诉的登记,由客服代表详细记录的内容包括()。

A

投诉的问题

B

投诉人的家庭情况

C

投诉时间

D

客户的要求

客户投诉中对客户投诉的原因调查包括的内容说法正确的是()。

A

根据客户投诉信息,核实投诉事实

B

应该由相关部门对投诉原因进行调查

C

能立即处理的应立即解决回复,不能处理的不予答复

D

不能处理的,应写出客户投诉处理意见书,作为处理建议,报领导审核

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