题目

甲公司为发起设立的股份有限公司,现有股东199人,尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定,下列情形中,需要向中国证监会申请核准的是(      )。

A

甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让

B

股东甲向一位朋友转让部分股票

C

甲公司因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到210人,但在1个月内将至199人

D

甲公司拟通过增资引入3名风险投人

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非上市公众公司

        选项A不需要,申请前“公开转让”之前,股东人数未超过200人的,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统进行审查;

        选项B不需要,向特定对象转让股票,转让后股东人数未超过200人的无须经中国证监会核准;

        选项C不需要,向特定对象转让股票,导致股东累计超过200人的,应当自行为发生之日3个月内向中国证监会申请核准,但是,如果股份有限公司在3个月内股东人数降至200人以内可以不提出申请;

        选项D需要,股份人数未超过200人的普通股份有限公司因向特定对象发行股票导致人数累计超过200人的,应当自行为发生之日3个月内向中国证监会申请核准,成为非上市公众公司。

        综上,本题应选D。

      【神总结】是否经中国证监会审核,主要看人数是否超过了200人,超过200人的原则上都需要中国证监会审核,一种例外情形,向特定对象转让股票,导致股东累计超过200人的,如果股份有限公司在3个月内股东人数降至200人以内可以不提出申请。

多做几道

下列关于外商投资企业组织形式的表述中,不符合外商投资法律制度规定的是()。

  • A

    合营企业的组织形式可以是有限责任公司,也可以是股份有限公司

  • B

    具有法人资格的合作企业,其组织形式为有限责任公司

  • C

    不具有法人资格的合作企业,合作各方的关系为合伙关系

  • D

    外资企业的组织形式只能为有限责任公司

根据涉外投资法律制度的规定,对于《外商投资产业指导目录》中有中方控股(含相对控股)要求的总投资(含增资)20亿美元及以上鼓励类项目,下列表述中,正确的是()。

  • A

    由省级政府备案

  • B

    由省级政府核准

  • C

    由国务院核准

  • D

    由国务院投资主管部门核准,报国务院备案

国家对个人的外汇管理按照交易主体的不同,分为对境内个人的外汇管理和对境外个人的外汇管理 。下列选项中,属于境内个人的是(   ) 。

  • A

    中国公民

  • B

    在中华人民共和国境内连续居住半年的外国人

  • C

    外国驻华外交人员

  • D

    国际组织驻华代表

根据《指导外商投资方向规定》的规定,不属于禁止类外商投资项目的是(   ) 。

  • A

    属于国家逐步开放的产业的

  • B

    对环境造成污染损害,破坏自然资源或者损害人体健康的

  • C

    危害军事设施安全和使用效能的

  • D

    运用我国特有工艺或者技术生产产品的

下列关于中外合资经营企业的组织机构的表述中,符合规定的是(   ) 。

  • A

    合营企业的最高权力机构是股东会,每次会议至少有2/3的股东参加方为有效

  • B

    最高权力机构是董事会,董事每届任期3年

  • C

    合营企业的法定代表人由董事会选举产生

  • D

    董事名额的分配由合营各方参照出资比例协商确定

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