题目

关于场内证券市场结算原则的说法,不正确的是( )。

A

如果在不同的证券交易所进行结算,需要开立相同的结算资金账户

B

在共同对手方制度下,结算机构会提供先行垫付的服务

C

在实行净额结算的品种中,需采用货银对付的原则

D

分级结算在境外证券交易所市场被普遍运用

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场内证券交易结算原则、方式与内容

本题考查场内证券市场的结算原则。

A选项错误,根据中国结算公司深圳分公司的规定,结算参与机构可选择仅开立综合结算备付金账户,也可选择同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户。根据中国结算公司上海分公司的规定,结算参与人在中国结算公司上海分公司开立五大类结算资金账户。

B选项正确,在共同对手方制度下,如果买卖一方不能按照约定条件履约交收,结算机构向守约一方垫付应收的资金或证券。

C选项正确,2014年修订的《证券法》和2009年中国证监会修订的《证券登记结算管理办法》明确要求在实行净额结算品种中贯彻货银对付原则。

D选项正确,在境外证券交易所市场,分级结算是普遍的做法。

故本题选A选项。

多做几道

在一个并非完全有效的市场上,()更能体现其价值,从而给投资者带来较高的回报。

A、被动投资策略

B、主动投资策略

C、量化投资策略

D、股票投资策略

在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,()的约定也为必备内容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事项Ⅲ.管理方式和管理费Ⅳ.利润分配及亏损分担

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一个并非完全有效的市场,()策略更能体现其价值。

A、主动投资

B、被动投资

C、指数投资

D、ETF投资

中国证券投资基金业协会估值工作小组对长期停牌股票方法不包括()。

A、市场价格模型法

B、可比公司法

C、指数收益法

D、最近一个交易日的收盘价

在一定的持有期和给定的置信水平下,利率等于市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸,资产组合造成潜在最大损失,用来描述这个潜在最大损失的名词是()。

A、下行风险

B、最大回撤

C、风险价值

D、风险敞口

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