题目

以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是(  )。

A

最近3年没有受到监管机构的重大处罚

B

托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币

C

最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币

D

境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验

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基金公司进行境外证券投资的交易与结算

本题考查托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人的条件。

可以接受托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人的条件包括:

(1)在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管;

(2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币;

(3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;

(4)具备安全保管资产的条件;

(5)具备安全、高效的清算、交割能力;

(6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

D选项符合题意,故本题选D选项。

多做几道

在一个并非完全有效的市场上,()更能体现其价值,从而给投资者带来较高的回报。

A、被动投资策略

B、主动投资策略

C、量化投资策略

D、股票投资策略

在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,()的约定也为必备内容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事项Ⅲ.管理方式和管理费Ⅳ.利润分配及亏损分担

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一个并非完全有效的市场,()策略更能体现其价值。

A、主动投资

B、被动投资

C、指数投资

D、ETF投资

中国证券投资基金业协会估值工作小组对长期停牌股票方法不包括()。

A、市场价格模型法

B、可比公司法

C、指数收益法

D、最近一个交易日的收盘价

在一定的持有期和给定的置信水平下,利率等于市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸,资产组合造成潜在最大损失,用来描述这个潜在最大损失的名词是()。

A、下行风险

B、最大回撤

C、风险价值

D、风险敞口

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