题目

关于基金公司的投资交易流程,以下说法正确的是( )。

A

在形成投资策略过程中,由投资部制定投资组合的具体方案

B

投资总监拟定具体投资计划,由基金经理进行执行

C

在指令交易执行的过程中,由基金公司的清算部门进行交易清算交割

D

只有风控和合规部门会进行风险管理

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投资交易流程

本题考查基金公司的投资交易流程。

A选项正确,投资策略的制定是投资交易的基础环节,其中投资部制定投资组合的具体方案。

B选项错误,在实际操作中,基金经理拟定所管理基金的具体投资计划。

C选项错误,在指令交易执行的过程中,由经纪商进行交易清算交割。

D选项错误,风险管理的任务不仅是风控和合规部门的职责,也是投资、市场、运营等各部门的工作的一部分。

故本题选A选项。

多做几道

在一个并非完全有效的市场上,()更能体现其价值,从而给投资者带来较高的回报。

A、被动投资策略

B、主动投资策略

C、量化投资策略

D、股票投资策略

在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,()的约定也为必备内容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事项Ⅲ.管理方式和管理费Ⅳ.利润分配及亏损分担

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一个并非完全有效的市场,()策略更能体现其价值。

A、主动投资

B、被动投资

C、指数投资

D、ETF投资

中国证券投资基金业协会估值工作小组对长期停牌股票方法不包括()。

A、市场价格模型法

B、可比公司法

C、指数收益法

D、最近一个交易日的收盘价

在一定的持有期和给定的置信水平下,利率等于市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸,资产组合造成潜在最大损失,用来描述这个潜在最大损失的名词是()。

A、下行风险

B、最大回撤

C、风险价值

D、风险敞口

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