经核查,发现该基金公司在沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务,该基金公司在内部控制方面可能存在的问题是( )。
Ⅰ.制度建设薄弱,缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定
Ⅱ.合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节
Ⅲ.关于××股票投资的相关决策过程未能留痕
经核查,发现该基金公司在沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务,该基金公司在内部控制方面可能存在的问题是( )。
Ⅰ.制度建设薄弱,缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定
Ⅱ.合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节
Ⅲ.关于××股票投资的相关决策过程未能留痕
本题考查投资合规性风险的内容。
该基金公司在内部控制方面可能存在的问题有:制度建设薄弱,缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定;合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节;关于××股票投资的相关决策过程未能留痕等。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项在××股票换购时,可导致建仓期基金资产遭受严重损失。
故本题选C选项。
多做几道
中国证券投资基金业协会会员等级分为()。
A、普通会员、联席会员、特别会员
B、普通会员、公司会员、特别会员
C、公司会员、企业会员、特别会员
D、普通会员、联席会员、公司会员
证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。
A、发行新股
B、资产出售
C、发放红利
D、配股
基金职业道德的核心规范是()
A.诚实守信
B.自觉自律
C.保守秘密
D.互相监百
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A、《中华人民共和国律师法》
B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C、《律师事务所管理办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金不包括()。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、创业投资基金
D、债券基金
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