题目

经核查,发现该基金公司在沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务,该基金公司在内部控制方面可能存在的问题是( )。

Ⅰ.制度建设薄弱,缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定

Ⅱ.合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节

Ⅲ.关于××股票投资的相关决策过程未能留痕

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ

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考点:投资合规性风险

本题考查投资合规性风险的内容。

该基金公司在内部控制方面可能存在的问题有:制度建设薄弱,缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定;合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节;关于××股票投资的相关决策过程未能留痕等。

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项在××股票换购时,可导致建仓期基金资产遭受严重损失。

故本题选C选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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