题目

合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。合规管理部门的独立性不包括以下( )因素。

A

合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

B

在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

C

合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员

D

合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动

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合规管理的意义

本题考查合规管理部门的独立性。

合规管理部门的独立性主要包括以下要素:

(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;

(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;

(3)合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。

D选项说的是独立性的含义。

故本题选D选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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