题目

督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当关注的事项不包括( )。

A

公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B

公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C

公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D

基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

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督察长的合规责任

本题考查督察长的合规责任。

督察长监督检查公司内部风险控制情况时应重点关注的事项:

(1)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程;

(2)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度;

(3)公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

D选项属于督察长履行职责应当重点关注的事项。

故本题选择D选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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