题目

基金管理人设监事会,监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括( )。

A

检查公司的财务

B

对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

C

列席董事会会议

D

审议批准合规管理的基本制度

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监事会的合规责任

本题考查监事会的合规责任。

监事会依法行使下列职权:

(1)检查公司的财务;

(2)对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;

(3)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议;

(4)提议召开临时股东会;

(5)列席董事会会议;

(6)公司章程规定的其他职权。

D选项属于董事会的合规管理职责。

故本题选D选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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