题目

互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式,其交流内容不包括( )。

A

及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告

B

拟定、组织、实施及评估年(季、月)度客户关怀计划

C

做好客户回访日志,记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见

D

耐心倾听投资者的意见、建议和要求,准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当保留完整记录并存档,投诉电话应当录音

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基金投资咨询与互动交流

本题考查互动交流的主要内容。

基金互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式,其交流内容如下:

(1)深入了解客户的投资需求,确定和记录客户服务标准;

(2)及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告;

(3)做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作;

(4)拟定、组织、实施及评估年(季、月)度客户关怀计划;

(5)进行公司所有新客户的首次和定期电话回访工作,改善客户体验,提升满意度;

(6)做好客户回访日志,记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见;

(7)及时接听外部客户的呼入电话、公司客户中心转接及投资顾问转入的电话,并做好电话咨询。

D选项是基金客户投诉处理的内容,故本题选D选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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