题目

甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”,并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为违反了职业道德规范的哪些规定( )。

Ⅰ. 专业审慎

Ⅱ. 诚实守信

Ⅲ. 忠诚廉洁

Ⅳ. 忠诚尽责

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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诚实守信

本题考查诚实守信的基本要求。

甲基金销售机构的销售人员违反了诚实守信职业道德要求,不应索取或接受基金管理人提供的法规允许之外的费用、实物或其他利益。因为甲基金销售机构的销售人员收取商业贿赂,可能会助长乙基金管理公司及其从业人员的不正当竞争行为,Ⅱ项正确;忠诚尽责职业道德规范中忠诚廉洁的要求:不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,甲基金销售机构同时违反了忠诚尽责职业道德规范中忠诚廉洁的要求,Ⅲ、Ⅳ项正确。

故本题选D选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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