题目

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守( )。

Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

Ⅱ.证监会发布的各类部门规章

Ⅲ.基金公司内部工作规程

Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C


D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码查看暗号,即可获得解锁答案!

点击获取答案
守法合规

本题考查守法合规的基本要求。

守法合规调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ项正确。故本题选D选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

最新试题

该科目易错题

该题目相似题