题目

不符合设立公开募集基金的基金管理公司条件的是( )。

A

注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

B

主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万元人民币

C

取得基金从业资格的人员达到法定人数,其中,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格

D

有良好的内部治理结构及完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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对基金管理人的监管

本题考查公募基金管理公司的设立条件。

(1)设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;

(2)主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于3000万元人民币;

(3)取得基金从业资格的人员达到法定人数,其中,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格;

(4)有良好的内部治理结构及完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

ACD选项符合设立条件,B选项不符合设立基金公司条件。

故本题选B选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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