题目

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员,可以有下列( )的行为。

A

不公平的对待其管理的不同基金财产

B

向基金份额持有人承诺收益或承担损失

C

按照基金合同约定确定基金收益分配的方案,及时向基金份额持有人分配收益

D

侵占、挪用基金财产

扫码查看暗号,即可获得解锁答案!

点击获取答案
对基金公开募集的监管

本题考查对公开募集基金监管的相关内容。

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有以下行为:

(1)将其固有资产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产或其职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失;

(5)侵占、挪用基金财产;

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

故本题选C选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

最新试题

该科目易错题

该题目相似题