题目

某外国投资者拟对上市公司进行战略投资,下列说法正确的是(  )。Ⅰ.3年内不转让取得的上市公司A股股份Ⅱ.其境外实有资产总额为1亿美元,其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元Ⅲ.通过上市公司定向发行方式进行战略投资的,在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后,由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件,中国证监会依法予以核准Ⅳ.通过协议转让方式进行战略投资的,在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后,由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件,经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续。

A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅳ

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涉外并购

Ⅰ.取得的上市公司A股股份3年内不得转让。Ⅱ.境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元;或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。外国投资者可直接投资或设立全资子公司投资,自有资金1亿美元或管理5亿美元以上。Ⅲ.要注意是由上市公司而不是由外国投资者向中国证监会报送定向发行申请文件。需要说明的是,根据2015年10月28日,商务部令2015年第2号《关于修改部分规章和规范性文件的决定》删除了原“在取得商务部就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复函后,上市公司向中国证监会报送定向发行申请文件,中国证监会依法予以核准;”这一项的规定。Ⅳ.要注意在参股情况下,外国投资者不需报送收购报告书等文件,只需向证监会备案;在控股的情况下,才需要报送收购报告书等文件,并需由证监会核准。    


多做几道

关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记,下列说法正确的是(  )。

A

证券公司向中国证监会申请保荐机构资格,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

B

保荐机构注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记

C

保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记

D

保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是(  )。

A

研究、销售等后台支持部门的情况说明

B

保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字

C

董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明

D

公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明

保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有(  )。

A

发行人持有保荐机构5%的股份

B

保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东

C

保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份

D

发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东

以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是(  )。

A

首次公开发行股票并上市

B

上市公司发行可转换公司债券

C

上市公司配股

D

发行企业债券

以下关于持续督导的期间说法正确的有(  )。

A

上市公司收购,从收购完成之日12个月

B

上市公司重大资产重组,从证监会核准重组之日起一个完整会计年度

C

持续督导期间,实际控制人发生变化的,持续督导期间应延长1年

D

上海交易所上市公司,法定持续督导期时间已满,但是募集的资金尚未使用完毕,需要继续进行督导

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