题目

IPO老股转让时,如股东属于下列(  )情形之一时,应在招股说明书中披露对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响。Ⅰ.本次公开发行前24个月担任公司监事,12个月前离职Ⅱ.持股15%的股东Ⅲ.公司控股股东Ⅳ .本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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债券估值

《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》(2014年修订)第12条规定,首次公开发行时,拟公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的,招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发售股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响,提示投资者就上述事项予以关注:①公司控股股东;②持股10%以上的股东;③本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员;④对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东;⑤上述股东的关联方或一致行动人。

多做几道

关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记,下列说法正确的是(  )。

A

证券公司向中国证监会申请保荐机构资格,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

B

保荐机构注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记

C

保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记

D

保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是(  )。

A

研究、销售等后台支持部门的情况说明

B

保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字

C

董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明

D

公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明

保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有(  )。

A

发行人持有保荐机构5%的股份

B

保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东

C

保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份

D

发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东

以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是(  )。

A

首次公开发行股票并上市

B

上市公司发行可转换公司债券

C

上市公司配股

D

发行企业债券

以下关于持续督导的期间说法正确的有(  )。

A

上市公司收购,从收购完成之日12个月

B

上市公司重大资产重组,从证监会核准重组之日起一个完整会计年度

C

持续督导期间,实际控制人发生变化的,持续督导期间应延长1年

D

上海交易所上市公司,法定持续督导期时间已满,但是募集的资金尚未使用完毕,需要继续进行督导

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