题目

某客户在国内市场以4020元/吨买入5月大豆期货合约10手,同时以4100元/吨卖出7月大豆期货合约10手,价差变为140元/吨时该客户套利交易的盈亏状况为(  )元。

A

盈利8000

B

亏损14000

C

亏损6000

D

盈利14000

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股指期货套期保值交易实务

该交易者卖出价格较高的合约,同时买入价格较低的合约,该策略为卖出套利,价差缩小时盈利。建仓时价差=4100﹣4020=80(元/吨),平仓时价差=140(元/吨),价差扩大,亏损,亏损为:(140﹣80)100=6000(元)。

多做几道

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

A

自动回避制度

B

隔离墙制度

C

事前回避制度

D

分类经营制度

下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是(  )。

A

取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书

B

从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

C

机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D

协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

( )是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。

A

信息收集

B

信息处理

C

沟通

D

预测风险

按研究内容分类,证券研究报告可以分为(  )。

Ⅰ.宏观研究

Ⅱ.行业研究

Ⅲ.策略研究

Ⅳ.公司研究

Ⅴ.股票研究

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则(  )。

Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

Ⅱ.机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告

Ⅲ.向中国证券业协会报告

Ⅳ.中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅳ

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