关于风险度量中的VaR，下列说法不正确的是（ ）。
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
客户的财务信息不包括（ ）。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（ ）。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（ ）。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
题目
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久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围
B项，在VaR的定义中，有两个重要参数一持有期△t和置信水平A（而非预测损失水平△p），任何VaR只有在给定这两个参数的情况下才会有意义。
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最新试题
- 高利转贷罪的主观方面是（） A.犯罪故意，并且具有营利的目的 B.犯罪故意，并且具有使用的目的 C.犯罪故意，并且具有非法占有的目的 D.犯罪故意，并且具有转贷牟利的目的
- 生产、销售假药罪中的假药是（） A.一切假药 B.只限于人用药品与非药品 C.限于非药品冒充药品 D.不合格的药品
- 背叛国家罪的犯罪主体是（ ） A.一般主体 B.特殊主体 C.自然人单位 D.达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的中国公民
- 不属于特殊正当防卫不法侵害的是（） A.行凶 B.贩毒 C.杀人 D.强奸
- 履约保函的担保期限( )。 A.自发包人与承包人签订合同之日起，至签发工程移交证书日止 B.自发包人与承包人签订合同之日起，至工程竣工验收合格之日止 C.自提交履约保函之日起，至签发工程移交证书日止 D.自提交履约保函之日起，至工程竣工验收合格之日止
- 设计施工总承包合同文件，有①承包人建议;②专用合同条款;③价格清单。解释顺序是( )。 A.①③② B.②③① C.③②① D.①②③
- 进口设备重量为1000吨，离岸价格FOB为200万美元，海运费400美元/吨，海运保险费率为2‰，美元兑换人民币为1: 7.1， 该设备的海运保险费为( ) 万元。 A.5.66 B.2.85 C.4.29 D.3.41
- 刑法分则中规定的“猥亵”属于（） A.主观的构成要件要素 B.记述的构成要件要素 C.规范的构成要件要素 D.消极的构成要件要素
- 二人以上共同强奸的，属于（） A.任意共同犯罪 B.必要共同犯罪 C.复杂共同犯罪 D.特殊共同犯罪
- 乌拉俄语是什么意思（ )。 A.你好 B.进攻 C.胜利 D.没有具体的意思，通常用作表达强烈情感的语气词。
该科目易错题
- 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不属于合伙企业财产的（ ）。A合伙人缴纳的实物出资B合伙企业取得的工业产权C合伙企业承租的设备D合伙企业合法接受的赠与财产
- 非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。A基金服务机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本D注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
- 出现（ ）情形时，普通合伙人不得当然退伙。A合伙人的法人申请破产B作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行D普通合伙人丧失偿债能力
- 基金份额不固定，可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金
- 设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A1B2C3D5
- 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B审议批准监事会或者监事的报告C对发行公司债券作出决议D聘任或解聘公司经理
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A3万元以上10万元以下B3万元以上30万元以下C5万元以上10万元以下D5万元以上30万元以下
- 下列属于基金份额持有人权利的是（ ）。A分享基金财产收益B及时、足额向持有人支付基金收益C按照基金契约运用基金资产进行投资D监督基金管理人的投资运作
- 凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金公司
该题目相似题
- 下列不属于证券市场信息发布媒介的是（ ）。A电视B广播C报纸D内部刊物
- 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率（ri）分别为16%，20%和13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，可以提高预期收益率的组合是（ ）。A0.1；0.083；-0.183B0.2；0.3；-0.5C0.1；0.07；-0.07D0.3；0.4；-0.7
- 两种证券组合的可行域呈现（ ）。Ⅰ.完全正相关Ⅱ.完全负相关Ⅲ.不相关Ⅳ.线组合的一般情形AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.ⅣCⅠ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 战略性资产配置的投资策略有（ ）。Ⅰ.买入持有策略Ⅱ.投资组合保险策略Ⅲ.买空卖空策略Ⅳ.固定比例策略AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.ⅣCⅠ.Ⅲ.ⅣDⅡ.Ⅲ.Ⅳ
- 下列对个人资产负债表的理解错误的一项是（ ）。A资产负债表的记账法遵循会计恒等式“资产=负债+所有者权益”B资产负债表可以反映客户的动态财务特征C资产和负债的结构是报表分析的重点D当负债高于所有者权益时，个人有可能出现财务危机的风险
- 下列属于储藏者特点的是（ ）。Ⅰ.量入为出，买东西会精打细算Ⅱ.从不向人借钱，也不用循环信用Ⅲ.量出为入，开源重于节流Ⅳ.缺乏规划概念，不量出不量入AⅠ.ⅡBⅢ.ⅣCⅠ.ⅣDⅡ.Ⅲ
- 以下属于客户风险特征中实际风险承受能力的是（ ）。Ⅰ.反映客户主观上风险的基本态度Ⅱ.反应客户对风险的主观评价Ⅲ.反映风险在客观上对客户的影响程度Ⅳ.取决于客户的知识水平和生活经验V.同一风险对不同人的影响度是不同的AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅢ.ⅤCⅡ.Ⅳ.ⅤDⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
- D公司2013年经营现金净流量为1355万元。部分补充资料如下：2013年净利润4000万元，计提坏账准备5万元，提取折旧1000万元，待摊费用摊销100万元，处置固定资产收益为300万元，固定资产报废损失100万元，对外投资收益100万元。存货比上年增加50万元，应收账款比上年增加2400万元，应付账款比上年减少1000万元。根据以上资料，计算D公司的营运指数为（ ）.A0.18B0.2C0.28D0.38
- RSI的应用法则包括（ ）.Ⅰ.根据RSI的取值大小判断行情Ⅱ.两条或多条RSI曲线的联合使用Ⅲ.从RSI的曲线形状判断行情Ⅳ.从RSI与股价的背离方面判断行情AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.ⅣCⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣDⅡ.Ⅲ.Ⅳ
- 缺口分析法针对未来特定时段，（ ），以判断不同时段内的流动性是否充足。A计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C计算到期净资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和D计算到期净资产和到期流动负债之间的差额