题目

个人资产负债表具体内容不包括(  )。

Ⅰ.包括结余额度

Ⅱ.主要支出的分类、额度及其与总支出的占比情况

Ⅲ.负债分类、额度及其与总负债的占比情况

Ⅳ.主要收入的分类、额度及其与总支出的占比情况

Ⅴ.净资产额度

A

Ⅱ.Ⅴ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅲ.Ⅴ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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个人资产负债表和个人现金流量表的项目及其内容

个人资产负债表:(1)资产分类、额度及其与总资产的占比情况。(2)负债分类、额度及其与总负债的占比情况;(3)净资产额度。个人现金流量表:(1)主要收入的分类、额度及其与总收入的占比情况;(2)主要支出的分类、额度及其与总支出的占比情况;(3)结余额度

多做几道

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法(  )。

A

责令改正

B

监管谈话

C

承担赔偿责任

D

出具警示函

客户的财务信息不包括(  )。

A

家庭收支

B

工作职务

C

资产负债

D

财务安排

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是(  )。

A

独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

B

谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平

C

公开公平、独立诚信、谨慎客观、独立透明

D

独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为(  )。

A

证券交易经理

B

证券分析师

C

风险管理顾问

D

期货投资咨询师

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和(  )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。

A

《证券投资基金法》

B

《证券投资顾问业务暂行规定》

C

《证券投资基金暂行管理办法》

D

《基金运作管理办法》

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