题目

根据《证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的措施有(  )。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万元以上五万元以下的罚款

Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅳ.中国证监会将直接责任人员进行行政处罚

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

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擅自公开或变相公开发行证券犯罪

本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途犯罪。

根据《证券法》第一百九十四条,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的:

(1)责令改正,Ⅰ项符合;

(2)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下(并非三万元以上五万元以下)的罚款,Ⅱ项不符合,Ⅳ项不符合;

(3)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款,Ⅲ项符合;

(4)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

因此,Ⅰ、Ⅲ项符合题意,Ⅱ、Ⅳ项不符合题意。

故本题选A选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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