根据《证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万元以上五万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.中国证监会将直接责任人员进行行政处罚
根据《证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万元以上五万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.中国证监会将直接责任人员进行行政处罚
本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途犯罪。
根据《证券法》第一百九十四条,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的:
(1)责令改正,Ⅰ项符合;
(2)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下(并非三万元以上五万元以下)的罚款,Ⅱ项不符合,Ⅳ项不符合;
(3)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款,Ⅲ项符合;
(4)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
因此,Ⅰ、Ⅲ项符合题意,Ⅱ、Ⅳ项不符合题意。
故本题选A选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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