题目

按照《证券法》第二百零二条规定,某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的,对其(  ),没收违法所得,违法所得不足(  )万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。

A

给予警告;10

B

处3年以下有期徒刑或者拘役;5

C

暂停或者撤销证券、基金从业资格;6

D

责令依法处理非法持有的证券;3

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内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任

本题考查内幕交易、泄露内幕信息罪的行政责任。

根据《证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的:

(1)责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;

(2)没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款,D选项符合;

(3)单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款;

(4)证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

因此,D选项符合题意。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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