题目

持有公司(  )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

A

1%

B

5%

C

10%

D

15%

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内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任

本题考查对内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪的主体。

内幕交易、泄露内幕信息罪犯罪构成的主体是特殊主体,主要包括:

(1)《证券法》中,证券、期货交易内幕信息的知情人员,包括:

①发行人的董事、监事、高级管理人员;

②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其重事、监事、高级管理人员,B选项符合题意;

③发行人控股的公司及其蔽事、监事、高级管理人员;

④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;

⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

(2)非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。

故本题选B选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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