题目

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将(  ),并处(  )罚款。

A

责令改正,没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下

B

给予警告;10万元以上100万元以下

C

暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下

D

责令改正,没收违法所得;10万元以上50万元以下

扫码查看暗号,即可获得解锁答案!

点击获取答案
利用未公开信息交易的认定及法律责任

本题考查利用未公开信息交易犯罪的行政责任。

根据《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有上述行为的:

(1)责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款,A选项符合;

(2)没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款;

(3)基金管理人、基金托管人有上述行为的,还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处3万元以上30万元以下罚款。

故本题选A选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

最新试题

该科目易错题

该题目相似题