题目

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是( )。

A

自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B

自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

D

持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

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证券自营业务管理及操作

本题考查证券自营业务的风险控制指标。

证券公司经营自营业务,其持仓规模必须符合下列规定:

第一,自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%,A选项正确。

第二,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%,B选项正确。

第三,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%(并非20%),C选项错误。

第四,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。

第五,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%,D选项正确。

因此,A、B、D选项正确。C选项错误,故入选。

故本题选C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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