证券公司从事证券自营业务的,应建立严密的日常业务操作流程,( )应当相互分离并由不同的人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
证券公司从事证券自营业务的,应建立严密的日常业务操作流程,( )应当相互分离并由不同的人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
本题考查证券自营业务的运作管理。
根据《证券公司证券自营业务指引》第十三条,建立严密的自营业务操作流程,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意,Ⅲ项不符合题意。
故本题选C选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
最新试题
该科目易错题
该题目相似题