题目

下列关于证券公司、证券投资管理机构发布证券研究报告的说法中,错误的是( )。

A

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理

B

证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核

C

质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容

D

质量审核应当重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性

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发布证券研究报告业务的有关规定

本题考查发布证券研究报告业务的规定。

A选项正确,根据《发布证券研究报告执业规范》第十六条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理。

B选项错误,证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师(并非署名证券分析师)或者专职质量审核人员进行质量审核。

C选项正确,质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容。

D选项正确,质量审核应当重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。

故本题选B选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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