题目

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )。

Ⅰ.《证券公司监督管理条例》

Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》

Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ.

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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融资融券业务

本题考查证券公司融资融券业务的法律法规与部门规章。

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括:《证券公司融资融券业务管理办法》 《证券公司融资融券业务内部控制指引》 《转融通业务监督管理试行办法》 《上海证券交易所融资融券交易实施细则》 《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》 《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》 《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》 《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。

因此,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

故本题选B选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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