题目

下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是(  )。

Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户

Ⅱ.证券登记结算机构不得挪用客户的证券账户

Ⅲ.证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户

Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券登记结算机构

本题考查证券登记结算机构的业务规则。

Ⅰ项错误,投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户(并非可以不开立证券账户)。

Ⅱ项正确,证券登记结算机构不得挪用客户的证券账户。

Ⅲ项正确,证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

Ⅳ项正确,证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户。

因此,Ⅰ项错误,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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