题目

下列说法错误的是(  )。

A

开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘

B

绝大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C

封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

D

基金募集期间募集的资金,在基金募集行为结束前可以动用

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公募基金

本题考查对开放式基金和封闭式基金的理解。

A选项正确,开放式基金,是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金,若大量赎回甚至会导致清盘。

B选项正确,开放式基金交易方式灵活,大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行。

C选项正确,封闭式基金,是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额持有人不得申请赎回的基金。

D选项错误,基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用(并非在基金募集行为结束前可以动用)。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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