题目

  A证券公司、B基金管理公司和c信托投资公司拟作为发起人共同设立D封闭式证券投资基金公司。他们设立的方案计划D基金的基金单位拟订为8亿份,每份面值人民币1元,每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月,自该基金批准之日起,在6个月内募集资金达到人民币6亿元,该基金即成立。D基金的存续时间为4年。其封闭期限届满时,经基金持有人大会同意续期。  试问:上述方案中有无不符合法律规定的做法?

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  答:(1)D基金的募集期不符合有关规定。封闭式基金的募集期为3个月,不能为6个月。

  (2)D基金的募集资金达到人民币6亿元即成立,不符合有关规定。封闭式基金募集的资金超过批准规模的80%方可成立。D基金募集的资金只有连到6.4亿元时方可成立。

  (3)D基金的存续时间不符合有关规定,封闭式基金的存续期间不得少于5年,而非4年。另外,基金的续期除了须经基金持有人大会同意外,还须经过国务院证券监督管理机关的批准。

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