题目

  立明公司是一家上市公司。2006年3月12日上市,总资本1200万元。2006年10月20日该公司与高利洋行有限公司签订一份合同。立明公司购买高利洋行有限公司工业用铝锭一批,价值450万元。由于货源紧缺.资金紧张,高利洋行有限公司希望立明公司先把货款汇到高利洋行有限公司账上。立明公司耒作调查,把货款汇到高利洋行有限公司账上。实际上,高利洋行有限公司已经严重亏损,资不抵债。这笔款刚到账,就被银行划走抵债。高利洋行有限公司实际上已经丧失履约能力。王某是立明公司秘书,得知此信息,急忙把手中3000股立明公司股票抛出,又通知好友三人,将手中立明公司股票全部抛出。事后被告发。 问:(1)立明公司秘书王某是否属于内幕人员?  (2)法律对内幕人员是如何规定的?

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  (1)内幕人员包括由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。故立明公司秘书王某属于内幕人员。

  (2)知悉证券交易内幕信息的知情人员包括:①发行人的董事、监事、经理及有关的高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任,公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥担任保荐、承销工作的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦中国证监会规定的有关人员。

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