证券公司从事证券自营和经纪行为应符合的规范有 ( )
- A
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
- B
证券公司应当建立健全内部控制制度
- C
证券公司的自营业务必须以自己的名义进行
- D
证券公司须按委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等， 根据交易规则代理买卖证券
- E
证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任
上市公司向证监会和证券交易所提交的年度报告中应记载的内容包括( )
- A
公司概况
- B
公司财务会计报告和经营情况
- C
涉及公司的重大诉讼事项
- D
董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
- E
已发行的股票、公司债券情况
一般情况下，对虚假陈述，内幕交易和操纵证券市场三种行为都可以适用的规制方式有 ( )
- A
赔偿
- B
责令违法行为人依法处理非法获得的证券
- C
罚款
- D
没收违法所得
- E
禁止交易
特别市场规制法律制度的实践意义有 ( )
- A
有利于从市场规制角度解决层出不穷的市场秩序问题
- B
有利于维护公平、自由的竞争机制
- C
有利于保护消费者权益
- D
有利于促进市场良性运行
- E
可以为市场规制法理论研究提供新鲜的素材和推动力
银行业市场规制制度的宗旨是（）
- A
保护存款人和其它客户的权利和利益
- B
防范和化解银行业风险
- C
规范银行业市场秩序
- D
追求利润最大化
- E
协调银行与银行之间的关系
为防范金融风险，限制和禁止银行的高风险行为有 ( )
- A
违规高息揽存和低息贷款
- B
违规免收或减收办理业务的手续费
- C
从事信托投资和证券经营业务
- D
向非银行金融机构投资
- E
向企业投资