下列对KYC( Know Your Customer)描述错误的是( )。
- A
是理财师提供专业化服务的重要内容和必备的工作步骤之一
- B
包括全面收集、整理、分析与客户相关的信息
- C
是作为专业人士的理财师其职业操守和监管部门所强调、要求做到的合格标准之一
- D
了解客户对理财师工作影响不大
下列对KYC( Know Your Customer)描述错误的是( )。
是理财师提供专业化服务的重要内容和必备的工作步骤之一
包括全面收集、整理、分析与客户相关的信息
是作为专业人士的理财师其职业操守和监管部门所强调、要求做到的合格标准之一
了解客户对理财师工作影响不大
D项,了解客户和明确客户的需求是理财师工作的第一步和最为关键的一步。
多做几道
客户信息可以分为定量信息和定性信息,以下对应正确的是( )。
消费支出情况——定性信息
风险偏好——定性信息
家庭基本信息——定量信息
投资经验——定量信息
理财目标的合理性和可信性告诉我们要尊重金融实务中客观规律的存在,客户要追求高收益无风险的投资结果,有悖于客观规律。( )[ 2015年10月真题]
对
综合理财规划方案分类主要包括家庭收支或债务规划、风险管理规划、税收筹划、投资规划、退休养老规划、教育投资规划、财产传承规划等。( )
对
当个人和家庭由于某种意外的原因出现收支不平衡时,需要采取的必要措施是( )。
资产管理
收入管理
支出管理
风险管理
退休养老规划中,退休养老收入的来源不包括( )。
社会养老保险
企业年金
个人储蓄投资
工资收入
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