下列关于合格投资者私募债券转让的说法中,正确的有( )。
- A
合格投资者可通过深圳证券交易所综合协议交易平台进行私募证券转让
- B
合格投资者可通过上海交易所固定收益证券综合电子平台进行私募债券转让
- C
采取其他方式转让的,无需报经中国证监会批准
- D
私募债券可以以现货及沪深交易所认可的其他方式转让
- E
合格投资者可通过证券公司转让私募债券
下列关于合格投资者私募债券转让的说法中,正确的有( )。
合格投资者可通过深圳证券交易所综合协议交易平台进行私募证券转让
合格投资者可通过上海交易所固定收益证券综合电子平台进行私募债券转让
采取其他方式转让的,无需报经中国证监会批准
私募债券可以以现货及沪深交易所认可的其他方式转让
合格投资者可通过证券公司转让私募债券
合格投资者可通过上海交易所固定收益证券综合电子平台、深圳证券交易所综合协议交易平台或证券公司进行私募债券转让。私募债券以现货及沪深交易所认可的其他方式转让。采取其他方式转让的,需报经中国证监会批准。通过证券公司转让的,转让达成后,证券公司须向交易所申报,并经交易所确认后生效。
多做几道
专业理财师以书面的形式向客户提交理财规划方案——理财规划书,并当面对理财规划方案的内容进行完整详细的介绍时,需要注意下列哪些事项?( )
使用通俗易懂的语言使得客户清楚地了解理财规划书的内容和方案建议
对各类假设情况、一些概念名词和(面临不确定情况时的)选择决定要具体说明
给客户足够的时间消化并理解理财规划书的内容和建议
建议客户和家人讨论理财规划书的内容和建议
必要时根据客户的反馈对理财规划书进行进一步修改,然后再与客户沟通、确认
下列属于客户家庭财务现状的主要分析内容的有( )
资产负债结构分析
收入结构分析
支出结构分析
储蓄结构分析
客户的理财目标一般包括( )。
家庭收支与债务管理
家庭财富保障
投资规划
教育投资规划
退休养老规划
下列属于理财师工作流程的有( )
接触客户,建立信任关系
制订理财规划方案
理财规划方案的执行
后续跟踪服务
个人理财规划的执行需要具备一定的专业知识,并遵守一定纪律,因此在个人理财规划执行过程中,客户需要接受专业人员的建议和帮助,这些专业人员包括( )。[ 2015年10月真题]
税务师
投资顾问
理财师
律师
会计师
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