以下有关证监会职责的说法中,正确的是( )。
- A
监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务
- B
监管境内期货合约上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务
- C
统一管理证券期货市场,按规定对证券期货监督机构实行垂直领导
- D
监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理
- E
监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为
以下有关证监会职责的说法中,正确的是( )。
监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务
监管境内期货合约上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务
统一管理证券期货市场,按规定对证券期货监督机构实行垂直领导
监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理
监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为
多做几道
专业理财师以书面的形式向客户提交理财规划方案——理财规划书,并当面对理财规划方案的内容进行完整详细的介绍时,需要注意下列哪些事项?( )
使用通俗易懂的语言使得客户清楚地了解理财规划书的内容和方案建议
对各类假设情况、一些概念名词和(面临不确定情况时的)选择决定要具体说明
给客户足够的时间消化并理解理财规划书的内容和建议
建议客户和家人讨论理财规划书的内容和建议
必要时根据客户的反馈对理财规划书进行进一步修改,然后再与客户沟通、确认
下列属于客户家庭财务现状的主要分析内容的有( )
资产负债结构分析
收入结构分析
支出结构分析
储蓄结构分析
客户的理财目标一般包括( )。
家庭收支与债务管理
家庭财富保障
投资规划
教育投资规划
退休养老规划
下列属于理财师工作流程的有( )
接触客户,建立信任关系
制订理财规划方案
理财规划方案的执行
后续跟踪服务
个人理财规划的执行需要具备一定的专业知识,并遵守一定纪律,因此在个人理财规划执行过程中,客户需要接受专业人员的建议和帮助,这些专业人员包括( )。[ 2015年10月真题]
税务师
投资顾问
理财师
律师
会计师
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