小王对四期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的是( )。
- A
小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户
- B
期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户
- C
期货公司可先为小王开户,持其身份证原件补办后,再补办身份审查程序
- D
未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
小王对四期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的是( )。
小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户
期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户
期货公司可先为小王开户,持其身份证原件补办后,再补办身份审查程序
未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
根据《期货市场客户开户管理规定》第八条第一项规定,客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求。个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。第九条规定,期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(一)对照有效身价证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
多做几道
期货公司进行混码交易,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,下列说法正确的是()。
期货公司不承担责任
客户应当承担相应的交易结果
期货公司不承担民事赔偿责任
期货公司可能受行政处罚
下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述,正确的是( )。
期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货交易所承担
期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担
客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由客户承担
客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担
甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是()。
专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的描述,下列正确的有( )。
综合评估满分为100分
综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况
期货公司不得为综合评估得分在70分以下(不含)的投资者申请开立金融期货交易编码
期货公司应当制定综合评估的实施办法
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期货公司的委托
可以接受期货公司支付的报酬
独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
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