题目

期货公司或其分支机构有以下(  )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。

  • A

    交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷,可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益

  • B

    业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益

  • C

    不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全

  • D

    存在重大纠纷、仲裁、诉讼,可能影响持续经营

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A,B,C,D

《期货公司监督管理办法》第八十八条规定,期货公司或其分支机构有下列情形之一的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施:(1)公司治理不健全,部门或者岗位设置存在较大缺陷,关键业务岗位人员缺位或者未履行职责,可能影响期货公司持续经营;(2)业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益;(3)不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全;(4)未按规定执行分支机构统一管理制度,经营管理存在较大风险或者风险隐患;(5)未按规定实行投资者适当性管理制度,存在较大风险或者风险隐患;(6)未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务;(7)交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷,可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益;(8)信息系统不符合规定;(9)股东、实际控制人或者其他关联人停业、发生重大风险或者涉嫌严重违法违规,可能影响期货公司治理或者持续经营;(10)存在重大纠纷、仲裁、诉讼,可能影响持续经营;(11)未按规定进行信息报送、披露或者报送、披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(12)其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。对经过整改仍未达到经营条件的分支机构,中国证券监督管理委员会派出机构有权依法关闭。

多做几道

期货公司进行混码交易,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,下列说法正确的是()。

  • A

    期货公司不承担责任

  • B

    客户应当承担相应的交易结果

  • C

    期货公司不承担民事赔偿责任

  • D

    期货公司可能受行政处罚

下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述,正确的是(   )。

  • A

    期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货交易所承担

  • B

    期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担

  • C

    客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由客户承担

  • D

    客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担

甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是()。

  • A

    专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

  • B

    客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划

  • C

    期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

  • D

    期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的描述,下列正确的有(    )。

  • A

    综合评估满分为100分

  • B

    综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况

  • C

    期货公司不得为综合评估得分在70分以下(不含)的投资者申请开立金融期货交易编码

  • D

    期货公司应当制定综合评估的实施办法

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期货公司的委托

  • C

    可以接受期货公司支付的报酬

  • D

    独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

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