期货公司申请设立分支机构,应当具备的条件包括( )。
- A
公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行
- B
符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- C
具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
- D
申请日前2个月符合风险监管指标标准
期货公司申请设立分支机构,应当具备的条件包括( )。
公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行
符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
申请日前2个月符合风险监管指标标准
《期货公司监督管理办法》第二十三条规定,期货公司申请设立分支机构,应当具备下列条件:(1)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;(2)申请日前3个月符合风险监管指标标准;(3)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;(4)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;(5)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案;(6)中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。
多做几道
期货公司进行混码交易,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,下列说法正确的是()。
期货公司不承担责任
客户应当承担相应的交易结果
期货公司不承担民事赔偿责任
期货公司可能受行政处罚
下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述,正确的是( )。
期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货交易所承担
期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担
客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由客户承担
客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担
甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是()。
专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的描述,下列正确的有( )。
综合评估满分为100分
综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况
期货公司不得为综合评估得分在70分以下(不含)的投资者申请开立金融期货交易编码
期货公司应当制定综合评估的实施办法
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期货公司的委托
可以接受期货公司支付的报酬
独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
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