题目

证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。

  • A

    协助开户、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司

  • B

    代理客户进行期货交易、结算或者交割

  • C

    收付、存取或者划转期货保证金

  • D

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定,证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》进行处罚:(1)未经许可擅自开展介绍业务;(2)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(4)收付、存取或者划转期货保证金;(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(7)代客户下达交易指令;(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;(10)未将财秀、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(11)拒绝、阻碍中国证券监督管理委员会及其派出机构依法履行职责。

多做几道

侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()确定管辖。

  • A

    当事人选择的诉由

  • B

    侵权

  • C

    违约

  • D

    合约履行地

自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,应当具有至少(  )金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有(  )笔以上(含)的期货交易记录。

  • A

    10个交易日、20笔以上(含)

  • B

    10个交易日、5笔以上(含)

  • C

    5个交易曰、20笔以上(含)

  • D

    5个交易日、10笔以上(含)

期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。

  • A

    期货交易所与期货公司共同承担

  • B

    期货公司承担

  • C

    期货交易所承担

  • D

    期货交易所承担主要责任

在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的(    )作为期货交易经历证明。

  • A

    商品期货交易结算单

  • B

    记账式国债买卖记录

  • C

    外汇买卖交割单

  • D

    股票对账单

吴某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向(    )提起诉讼。

  • A

    营业部住所地中级人民法院

  • B

    期货交易所住所地中级人民法院

  • C

    营业部住所地高级人民法院

  • D

    期货交易所住所地高级人民法院

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