题目

期货从业人员在执行过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并()。

  • A

    为投资者创造最大权益

  • B

    最大限度维护投资者利益

  • C

    满足投资者的各项要求

  • D

    维护投资者的合法权益

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根据《期货从业人员管理办法》第十四条,期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(1)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(2)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(3)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(4)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(5)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(6)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(7)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(8)协会规定的其他执业行为规范。

多做几道

侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()确定管辖。

  • A

    当事人选择的诉由

  • B

    侵权

  • C

    违约

  • D

    合约履行地

自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,应当具有至少(  )金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有(  )笔以上(含)的期货交易记录。

  • A

    10个交易日、20笔以上(含)

  • B

    10个交易日、5笔以上(含)

  • C

    5个交易曰、20笔以上(含)

  • D

    5个交易日、10笔以上(含)

期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。

  • A

    期货交易所与期货公司共同承担

  • B

    期货公司承担

  • C

    期货交易所承担

  • D

    期货交易所承担主要责任

在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的(    )作为期货交易经历证明。

  • A

    商品期货交易结算单

  • B

    记账式国债买卖记录

  • C

    外汇买卖交割单

  • D

    股票对账单

吴某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向(    )提起诉讼。

  • A

    营业部住所地中级人民法院

  • B

    期货交易所住所地中级人民法院

  • C

    营业部住所地高级人民法院

  • D

    期货交易所住所地高级人民法院

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