对期货交易所的下列( )行为,国务院期货监督管理机构可依法给予行政处罚。
- A
违反规定收取手续费的
- B
不按照规定建立、健全结算担保金制度的
- C
违反规定接纳会员的
- D
不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
对期货交易所的下列( )行为,国务院期货监督管理机构可依法给予行政处罚。
违反规定收取手续费的
不按照规定建立、健全结算担保金制度的
违反规定接纳会员的
不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
《期货交易管理条例》第六十五条第一款规定,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(十)限制会员实物交割总量的;(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
多做几道
期货公司进行混码交易,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,下列说法正确的是()。
期货公司不承担责任
客户应当承担相应的交易结果
期货公司不承担民事赔偿责任
期货公司可能受行政处罚
下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述,正确的是( )。
期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货交易所承担
期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担
客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由客户承担
客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担
甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是()。
专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的描述,下列正确的有( )。
综合评估满分为100分
综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况
期货公司不得为综合评估得分在70分以下(不含)的投资者申请开立金融期货交易编码
期货公司应当制定综合评估的实施办法
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期货公司的委托
可以接受期货公司支付的报酬
独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
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